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‘大姨妈，毕竟你大外甥投资这么多年了，以前没少研究这证券公司，我也没少跟证券公司打交道，这其中的道道我还是很清楚的。’
吴建伟心里想到，接着说到：“大姨妈，还有一个名词叫‘注册制’是吧？”
电话里面的大姨妈答了一声“对”。
吴建伟接着说到：
“注册制，是针对公司股票发行方面来说的一种审核制度。”
“即，注册制实质上是一种股票发行公司的财务公开制度，它以美国的联邦证券法为代表。”
“注册制要求发行证券的公司，能够提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，以招股说明书为核心。”
“那么，证券发行注册制指的就是证券发行申请人依法将与证券发行有关的一切信息和资料公开，制成法律文件，送交主管机构审查。”
“像咱们国家，这类的主管机构就是证监会喽。”
“文件交给主管机构以后，主管机构只负责审查发行申请人提供的信息和资料是否履行了信息披露义务的一种制度。”
“它的最重要的特征就是，在注册制下证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查，不进行实质判断。”
“意思就是，你只要注册文件合格了，就允许你上市发行股票了。”
“所以，注册制一般主张的是事后控制。”
“现在，咱们国家的股票发行、上市，采用的都是核准制度。”
“而我刚才所说的那个‘注册制’呢，正好是相对于‘核准制’来说的。”
“我刚才说过了，这‘注册制’是以美国的联邦证券法为代表。”
“而这‘核准制’，则是以欧洲各国的公司法为代表。”
“这是一个区别，即代表的法规是不一样的。”
“概念也不一样。”
“‘核准制’是要求证券的发行不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券管理机构制定的若干适于发行的实质条件。符合条件的发行公司，经证券管理机关批准后方可取得发行资格，在证券市场上发行证券。”
“‘核准制’的目的在于禁止质量差的证券公开发行。”
“我国现在实行的证券发行制度，就是这‘核准制’。”
“就是，在我们的市场，股票发行，只有你质量过关了，才能允许你在证券市场上进行买卖交易。”
电话那头的大姨妈说道
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